Den norska termen för Enheten för finansiell etterretning
Den Nationella Myndigheten för Utredning och Lagföring av Ekonomisk och Miljömässig Brott i Norge
Norges financial intelligence unit ('FIU') har varit en del av Egmont-Koncernen sedan.
Den Money Laundering Act of avser åtgärder som används för att bekämpa penningtvätt och finansiering av terrorism, och därmed införliva det tredje direktivet. Enligt avsnitt tolv av de norska Strafflagen, besöker advokater omfattas av reglerna kriminalisera penningtvätt. Den Money Laundering Act är i tillämpliga fall för att besöka advokater i samma utsträckning som det gäller för norska advokater, förutsatt att besöka advokat anses vara"etablerad"i Norge, i enlighet med avsnitt tre av Penningtvätt Lagen.
Den norska Bar Association ("NBA') har utfärdat bindande etiska regler för advokater, som uttryckligen hänvisar till anti-penningtvätt.
De har också sammanställt en mall för interna kontroller och rutiner för kommunikation.
Även om finansinspektionen i Norge har utfärdats AML - CFT riktlinjer för fastighetsmäklare, revisorer och andra (Cirkulär åtta -), en sektorspecifik vägledning för advokater är ännu inte tillgängliga."Lagen gäller även följande juridiska och fysiska personer som utövar sina yrken. jurister och andra personer som tillhandahåller oberoende rättslig hjälp på ett professionellt eller regelbundet, om de hjälper eller agerar på uppdrag av kunder i planeringen eller utförandet av finansiella transaktioner eller sådana transaktioner omfattar fast egendom eller lös egendom till ett värde som överstiger NOK."Det Penningtvätt Lagen hänvisar till enheter som nämns i avsnitt fyra som"enheter med en rapporteringsskyldighet'. Kunden due diligence är att genomföras när den advokat som går in i en kundrelation med kunden bestående av ett uppdrag som avses i punkt, andra stycket, punkt tre av Penningtvätt Lagen. En fysisk persons identitet är verifierad genom att producera ett dokument som utfärdas av en offentlig myndighet, som vanligtvis innehåller den personens fullständiga namn, signatur, fotografi, personnummer eller D-nummer (för utomlands bosatta). En juridisk persons identitet (exempelvis ett företag) kan verifieras genom att kontrollera särskilt offentliga register och producera ett intyg om registrering, eller i vissa fall, andra specificerade utskrifter. Om kunden är en juridisk person, uppgift om den person som handlar för kundens räkning skall kontrolleras.
EFE är mottagare av Rapporter om Misstänkta Transaktioner
Dokumentationen ska också lämnas för att bevisa att personen i fråga har rätt att företräda kunden externt.
Om andra än klienten har beviljats rätt att förfoga över ett konto eller en insättning, eller som har beviljats rätt att utföra transaktionen, - identitet för de berörda personerna ska kunna kontrolleras.
En fysisk persons identitet kan verifieras på annat sätt annat än ett giltigt identitetsbevis om advokaten är säker på att den persons identitet"Enheter med en rapporteringsskyldighet kan ingå skriftliga avtal med tjänsteleverantörer om outsourcing av tillämpningen av de förfaranden för kundkontroll. Följande juridiska och fysiska personer som kan fungera som leverantörer av tjänster enligt första stycket: Den enhet som har en skyldighet att rapportera är ansvarig för att säkerställa att kunder due diligence tillämpas i enlighet med gällande stadgar och bestämmelser, och att lämpliga förfaranden och nödvändiga åtgärder vidtas i enlighet med avsnitt."Advokater är endast skyldiga att rapportera misstänkt aktivitet genom att bistå eller agerar på uppdrag av kunder i planeringen eller utförandet av finansiella transaktioner. Begreppet"utföra"som innebär att man engagerar sig i finansiella transaktioner. Om en enhet har skyldighet att rapportera misstänka att en transaktion är associerade med h vinning av brott eller brott som faller under avsnitt a, b eller c av Allmänna Civilrättsliga Brottsbalken (dvs terrorism), ytterligare utredningar ska göras för att bekräfta eller motbevisa misstankarna. Om sådana undersökningar inte motbevisa den misstanke, enhet med rapporteringsskyldigheten ska på eget initiativ lämna information till kokrim om att transaktionen i fråga och omständigheterna som gav upphov till misstankar. Advokater och oberoende jurister är inte skyldiga att rapportera om frågor som kommit till deras kännedom i samband med sitt arbete under bedömer en klients rättsliga ställning. Detta undantag gäller om en advokat - oberoende jurist inledningsvis får information för att besluta om vilken typ av rättslig hjälp kan lämnas. Advokater är inte heller skyldiga att rapportera före, under och efter rättsliga förfaranden när sådana frågor som är direkt förknippade med den rättsliga tvisten. Om en advokat tar emot information som inte har något att göra med den rättsliga tvisten, ett rapporterings-skyldighet som kan uppstå, oberoende av tystnadsplikt. Men om informationen är relaterad till bistånd i en annan (ny) materia, advokaten kan inte anses ha accepterat ett uppdrag med anknytning till det och då är lagen inte tillämplig. Utöver det arton avsnitt av Penningtvätt Lagen innehåller ett undantag från advokatens tystnadsplikt vid rapportering av misstänkta transaktioner i god tro. Den enhet med rapporteringsskyldigheten ska inte utföra transaktioner som medför en skyldighet att utreda innan kokrim har anmälts. I särskilda fall, kokrim kanske för att en sådan transaktion ska inte utföras. Transaktionen får ändå utföras före anmälan kokrim om det inte är möjligt att avstå från att transaktionen ut, eller om en försummelse att genomföra transaktionen skulle hindra utredningen. I ett sådant fall, kokrim skall underrättas omedelbart efter det att transaktionen har genomförts.
Kunder eller tredje part ska inte informeras om utredningar som utförs, information som har lämnats till kokrim, eller undersökningar som genomförs.
Detta innebär dock inte hinder för advokat form försöker övertyga en klient om att avstå från att begå en olaglig handling.
Om klienten på kundkontroll kan tillämpas, enheter med en skyldighet att rapportera kommer inte etablera ett kundförhållande eller genomföra den relevanta transaktionen.
Detta innebär dock inte tillämpas när jurister och andra personer som tillhandahåller oberoende juridisk hjälp i en yrkes-eller regelbunden basis är bedömer en klients rättsliga ställning eller företräder klient i ett rättsligt förfarande. Ja, FATF släppt den Tredje Ömsesidig Utvärdering Rapport för Norge på Anti-Penningtvätt och Bekämpning av Finansiering av Terrorism i juni ("MER"). MER finns att Norge var i stort sett kompatibel med beaktande av STR krav som de som tillämpas på advokater. Men det var inget begrepp om skärpta krav på kundkontroll för hög risk kunder, eller minskad åtgärderna för kundkontroll för låg risk kunder. I allmänhet, är kundernas krav som genomförts i Norge, men den fullständiga sortiment av krav på kundkontroll enligt FATF är det inte. FATF har också konstaterat att interna kontroller och krav på dokumentering tillfredsställande sätt genomfört med advokater i enlighet med FATF: s rekommendationer och Money Laundering Act, men efterlyste tydligare sektorsspecifika anti-penningtvätt riktlinjer för jurister. Efter antagandet av det MER, i enlighet med den normala FATF: s uppföljning, Norge krävs för att ge information om de åtgärder den har vidtagit för att åtgärda de brister som identifierats i den MER. FATF har släppt Uppföljning-Rapport Därför att denna rapport, Norge fortsätter att vara klassad som delvis uppfyller FATF: s rekommendationer.
